证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。



Article 7 Securites companies shall organize related internal organization and department, or entrusting external professional institute to conduct evaluation of effectiveness of company compliance management upon requirement, resolve problems existed in compliance management, and conduct overall evaluation of compliance management effectiveness at least once each year.

第七条 证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。

Article 8 Securites companies shall set up director position of compliance management. Such compliance management director is the principal of company compliance, and hold responsible for inspecting, supervising and checking of compliance of business management and occupational behavior of the company as well as the working staff.

第八条 证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

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