(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

The professional exam mentioned in (3) above refers to exam on compliance management capability of securites companies, national judicial examination, or lawyer qualification exam.

前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。

Article 10 Securites companies shall submit resume and related certificate material of the appointee to local securities regulatory bureau while employing a compliance director. After being approved by local securities regulatory bureau, the compliance director can take post.

第十条 证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料。经公司住所地证监局认可后，合规总监方可任职。



Securites companies shall have appropriate reason for dismissing compliance director and submit written report of fact and reason of the dismission, within 3 working days from the dismissing day, to local securities regulatory bureau.

证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

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