双语阅读证券公司合规管理试行规定_时事

双语阅读证券公司合规管理试行规定

第二十六条证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司及负有责任的董事、高级管理人员和其他人员采取监管措施或者追究法律责任。

If compliance director supports or allows company violation of law and regulation, or not stops or reports as regulation without any reasonable reason, he will be subject to supervising measure or pursuit of legal responsibility.

合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任。

Article 27 This regulation takes effect as of August 1, 2008.

第二十七条本规定自2008年8月1日起施行。

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